SPK SPL Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Sınav Konuları

SPK SPL Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Sınav Konuları hakkında bilgi verdiğimiz bu yazımızda aradığınız hemen hemen her sorunun cevabını bulabilirsiniz.

Sermaye Piyasası Lisanslama SPL sınavlarından Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 sınavı konuları nelerdir? SPK SPL Lisansları nedir? SPL ne işe yarar? Nerelerde kullanılmaktadır? SPK SPL Lisanslama süreçlerine ve sınavlarına dair bilgileri çalışmalarımızda bulabilirsiniz. Kamu Haber

SPK SPL Lisanslama Nedir? Kaç Tane Sermaye Piyasası Lisansı Bulunmaktadır?

Sermaye Piyasası Lisanslama Sicil ve Eğitim Kuruluşu tarafından, sermaye piyasalarında iş sahibi olmak isteyen ve kariyerini bu hedefler üzerine belirlemiş olan üniversite mezunu adayların, bu sektörlerde yer alan pozisyonlarda görev yapabilmeleri için gerekli nitelikleri taşıdıklarını ispat niteliğinde belgeleri yani lisansları edinmelerini sağlayan sınava Sermaye Piyasası Lisanslama Sınavları denilmektedir.

Bu bağlamda adayların bazı özelliklerini ve yetkinliklerini gösterebilecekleri farklı başlıklarda sınavlar uygulanmaktadır. Adaylar çalışmak istedikleri sektör ve pozisyonlara göre bu lisansları zorunlu olarak edinmek durumunda kalmakta ya da kendilerini geliştirmek adına ihtiyari olarak edinebilmektedirler.

Sermaye Piyasası Lisansları Kaç Tanedir?

Sermaye piyasası lisansı edinerek sermaye piyasasında çalışmak ya da başka sektörlerin ilgili pozisyonlarında görev yapmak isteyen adayların edinebilecekleri toplam sekiz çeşit lisans dolayısıyla katılabilecekleri sekiz adet sınav bulunmaktadır. Bu sınavları şu şekilde sıralayabiliriz;

-Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisansı Düzey 3
-Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisansı Düzey 2
-Sermaye Piyasası Faaliyetleri Lisansı Düzey 1
-Gayrimenkul Değerleme Lisansı
-Konut Değerleme Lisansı
-Kredi Derecelendirme Lisansı
-Kurumsal Yönetim Derecelendirme Lisansı
-Türev Araçlar Lisansı

Adaylar bu lisanslardan bir ya da daha fazlasını çalışmak istedikleri sektör ve pozisyona bağlı olarak edinebilirler.

Sermaye Piyasası Lisanslama SPK SPL Sınavlarına Başvuru Şartları Nelerdir?

SPK SPL Sermaye Piyasası Lisanslama sınavlarına başvuruda bulunmak isteyen adayların en az üniversite mezunu olmaları gerekmektedir. Adayların bazı lisanslar için iki yıllık ön lisans programlarından mezun olmaları yeterli iken bazıları içinse dört yıllık bir lisans bölümünden mezun olmaları şarttır. Yazımıza konu olan Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 sınavı için adayların üniversitelerin iki yıllık bölümlerinden mezun olmaları gerekli ve yeterlidir.

Sermaye Piyasası Lisanslama sınavlarına başvuru şartlarını, sınavın uygulanışını, sınav ücretini ve diğer hususları daha ayrıntılı biçimde incelemek isteyen adaylar aşağıda yönlendirmesine yer verdiğimiz çalışmamızı inceleyebilirler;

SPK SPL Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 Sınav Konuları Nelerdir?

Sermaye Piyasası Lisanslama SPL sınavlarından Sermaye Piyasası Faaliyetleri Düzey 1 sınavı konuları Takas, Saklama ve Operasyon İşlemleri, Yatırım Kuruluşları, Sermaye Piyasası Araçları 1 ve Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları olmak üzere dört ana başlıktan oluşmaktadır. Bu dört ana başlığın altında yer alan konu başlıkları ise aşağıdaki şekildedir;

Dar Kapsamlı Sermaye Piyasası Mevzuatı ve Meslek Kuralları Alanı

• Sermaye Piyasası Kanunu
• Sermaye Piyasasıyla ilgili diğer düzenlemeler ile kavramlar​​​​​​
• Kurumsal Yönetim Tebliği II-17.1
• Özel Durumlar Tebliği II-15.1
• Yatırım Fonlarına İlişkin Esaslar Tebliği III-52.1
• Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (TSPB) Üyelerinin sermaye piyasası faaliyetlerinin yürütümünde uyacakları meslek kuralları
• Türkiye Sermaye Piyasaları Birliği (TSPB) üyelerinin meslek kuralları ve sermaye piyasası çalışanları etik ilkeleri
• Sermaye Piyasası Çalışanları etik ilkeleri ve davranış kuralları

Sermaye Piyasası Araçları – 1 Alanı

• Türev araçlar
• Yatırım fonu katılma payları (Kavram çerçevesi ve yatırım fonlarına ilişkin esaslar tebliği III-52.1)
• Kamu borçlanma araçları
• Borçlanma araçları (Kavram çerçevesi ve borçlanma araçları tebliği VII-128.8)
• Paylar ve Pay benzeri menkul kıymetler (Kavram çerçevesi ve pay tebliği VII-128.1)

Takas Saklama ve Operasyon İşlemleri Alanı 

• Takasbank teminat yönetimi
• Türev araçlarda takas, uzlaşma ve fiziki teslim
• Takas, saklama ve kaydileştirmeye dair düzenlemeler
• Takas, saklama ve operasyon işlemleri ile ilgili temel kavramlar
• Kaydileştirilmiş sermaye piyasası araçlarına dair kayıtların tutulmasının usul ve esasları tebliği (II-13.1)
• Merkezi takas kuruluşları kurulması ve çalışma esasları hk. genel yönetmelik (4., 5., 6. kısımlar)
• Takasbank anonim şirketi merkezi karşı taraf yönetmeliği
• Takasbank anonim şirketi merkezi takas yönetmeliği
• Borsa İstanbul A.Ş. (BİST) ‘te payların transferi, takası ve temerrüt işlemleri
• Borsa İstanbul A.Ş. (BİST) ‘te borçlanma araçlarının transferi, takası ve temerrüt işlemleri
• Portföy saklama hizmelerine ve bu hizmette bulunacak kuruluşlara dair esaslar tebliği (III-56.1)

Yatırım Kuruluşları Alanı

• Paya dayalı kitle fonlaması tebliği (III-35/A.1)
• Yatırım hizmetleri ve faaliyetleriyle yan hizmetlerine dair esaslar hakkında tebliğ (III-37.1)
• Sermaye piyasası araçlarının kredili alımı, açığa satışı ve ödünç alma – verme işlemleri hk. tebliğ (Seri:V, No:65)
• Yatırım kuruluşlarının kurulması ve faaliyet esasları hk. tebliğ (III-39.1) (Yalnızca birinci, sekizinci ve onuncu kısımları)
• Yatırım hizmetleri ve faaliyetleri ile yan hizmetlerine dair belge ve kayıt düzeni hakkında tebliğ (III-45.I)

Sermaye piyasası faaliyetleri düzey – 1 sınavında adayların başarılı olabilmeleri için yukarıda yer alan her bir alan başlığında en az 50 puan almaları, tüm alanlardan almış oldukları notların aritmetik ortalamasının ise en az 60 puan olması şarttır. Aksi halde adayların lisansı alabilmeleri mümkün olmamaktadır. Adayların sınav süreleri her bir sınav konusu için 45 dakikadır. Toplam sınav süreleri ise seçtikleri sınav konusu sayısına göre değişmektedir.

Adayların bir alanda başarısız olmaları durumunda daha sonra yalnızca o alan için sınava girmeleri mümkündür.